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據(jù)大連證監(jiān)局11日披露，平安證券股份有限公司遼寧分公司（以下簡稱平安證券遼寧分公司）被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)公告，經(jīng)查，平安證券遼寧分公司存在如下問題：一是客戶回訪工作不到位、對投資者交易需求等情況缺乏了解；二是未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；三是投資者適當(dāng)性管理存在欠缺，如未對個別投資者進行風(fēng)險測評、個別風(fēng)險測評結(jié)果明顯與投資者風(fēng)險承受能力不匹配等。公告稱，上述問題分別違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條、第十條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對平安證券遼寧分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。此外根據(jù)披露，大連證監(jiān)局亦對平安證券遼寧分公司時任負責(zé)人王長欣采取了出具警示函的監(jiān)管措施。

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